證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷試卷及答案已經(jīng)整理好，需要備考的朋友們趕緊來刷題吧！
【判斷題】
1.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通，但由發(fā)行人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢。()
答案：錯
解析：指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢。
【多選題】
2.擬發(fā)行上市公司為了做到治理規(guī)范，必須保證()。
A、資產(chǎn)獨(dú)立完整
B、人員獨(dú)立
C、機(jī)構(gòu)獨(dú)立
D、財務(wù)獨(dú)立
答案：ABCD
解析：治理規(guī)范的具體要求主要有：(1)擬發(fā)行上市公司的資產(chǎn)應(yīng)做到獨(dú)立完整;(2)擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨(dú)立;(3)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立;(4)擬發(fā)行上市公司應(yīng)做到財務(wù)獨(dú)立。
【單選題】
3.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于()。
A、公司債券1年的利息
B、公司債券半年的利息
C、公司債券本金的一半
D、公司債券的發(fā)行額
答案：A
解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。
【單選題】
4.( )，發(fā)行人應(yīng)結(jié)合其在新模式下的經(jīng)營管理能力、技術(shù)準(zhǔn)備情況、產(chǎn)品市場開拓情況等，對項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析。
A、募集資金用于擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的
B、募集資金投入導(dǎo)致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營模式發(fā)生變化的
C、募集資金用于新產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)的
D、募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資或研發(fā)支出的
答案：B
【判斷題】
5.董事會秘書有權(quán)參加董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，但無權(quán)參加股東大會。( )
答案：錯
解析：董事會秘書有權(quán)參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
【多選題】
6.在發(fā)行前主承銷商應(yīng)當(dāng)向( )提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。
A、中國證監(jiān)會
B、證券交易所
C、證券登記結(jié)算公司
D、保薦人
答案：BC
解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。
【多選題】
7.在進(jìn)行公司收購時，收購公司可能會遇到的風(fēng)險主要有()。
A、市場風(fēng)險
B、營運(yùn)風(fēng)險
C、反收購風(fēng)險
D、匯率風(fēng)險
答案：ABC
解析：在收購過程中，收購公司主要面臨市場風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、反收購風(fēng)險、融資風(fēng)險、法律風(fēng)險、整合風(fēng)險等。
【多選題】
8.管理層防衛(wèi)策略主要包括()。
A、白衣騎士策略
B、金降落傘策略
C、銀降落傘策略
D、推動股東進(jìn)行反收購
答案：BCD
解析：管理層防衛(wèi)策略主要包括金降落傘策略、銀降落傘策略及推動股東進(jìn)行反收購，白衣騎士策略不屬于管理層防衛(wèi)策略。
【多選題】
9.會計報表審計過程包括( )。
A、計劃階段
B、實(shí)施審計階段
C、審計完成階段
D、評估階段
答案：ABC
【判斷題】
10.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。( )
答案：對
【單選題】
11.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾( )年不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A、1
B、2
C、5
D、3
答案：A
【單選題】
12.凡在招股說明書披露日至( )日期間所發(fā)生的對投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)在上市公告書中披露。
A、發(fā)行公告書刊登
B、發(fā)行
C、發(fā)行申請批準(zhǔn)
D、上市公告書刊登
答案：D
解析：凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。
【單選題】
13.國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有( )。
A、局限性
B、期限性
C、專有性
D、長期性
答案：B
【判斷題】
14.根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。( )
答案：對
【判斷題】
15.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知。( )
答案：對