“證券從業(yè)人員資格考試”正式更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試”，考試時間也由7月延期至8月末（計劃）舉行，聚題庫為大家整理了證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試模擬題含答案，分享給有需要的考生們。

1.以下（ ）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
①保守客戶秘密
②履行法定信息披露義務
③完善客戶溝通、投訴處理機制
④不得挪用、侵占客戶資金
⑤不得開展業(yè)務競爭
⑥履行公司財務報告披露義務
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
答案：C
解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務競爭是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定
2.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法，正確的是()。Ⅰ.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)Ⅱ.背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托財產(chǎn)的行為Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過失Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：Ⅰ項正確，背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。Ⅱ項正確，背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托財產(chǎn)的行為。Ⅲ項錯誤，背信運用受托財產(chǎn)罪在主觀方面表現(xiàn)為故意(并非過失)，一般是為了獲取非法利潤。Ⅳ項正確，本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員。故本題選C選項。
3.證券公司應當將子公司的風險管理納人統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由()提名，子公司()聘任。
A、證券公司首席風險官;證券公司董事會
B、證券公司首席風險官;子公司董事會
C、證券公司董事長;證券公司董事會
D、證券公司總經(jīng)理;子公司董事會
答案：B
解析：子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。
4.《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》是一部（　?。?。
A、行政法規(guī)
B、部門規(guī)章
C、其他規(guī)范性文件
D、法律
答案：A
解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是行政法規(guī)。
5.投資主辦人通過()向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
A、證券交易所
B、中國人民銀行
C、所在證券公司
D、證券監(jiān)管部門
答案：C
解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應材料。
6.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，中國在證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格()個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A、1
B、3
C、4
D、6
答案：B
解析：考查考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國在證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：Ⅰ證券發(fā)行募集文件等申請資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;Ⅱ公開發(fā)行證券上市當年即虧損;Ⅲ持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
7.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）
A、10％
B、20％
C、35％
D、50％
答案：B
解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務規(guī)則
8.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（　?。?br /> ①責令停業(yè)整頓
②指定其他機構(gòu)托管、接管
③撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可
④撤銷
⑤限制業(yè)務活動
⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選
A、①②③④
B、②③④⑤
C、③④⑤⑥
D、①②③⑥
答案：A
解析：考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責令停業(yè)整頓；（2）指定其他機構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可；（4）撤銷。
9.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.本罪的主體為特殊主體Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意Ⅲ.本罪所侵害的客體為復雜客體Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（本罪）侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。
10.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，說法正確的有()。I.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ
答案：B
解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。故第I、Ⅳ項說法正確，第Ⅱ、Ⅲ項說法錯誤。
11.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件（）。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負有數(shù)額較大到期未償還的債務⑤誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A、①②③⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①③④⑤
答案：C
解析：本題考查個人申請保薦代表人資格應具備的條件。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件:①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④未負有數(shù)額較大到期未償還的債務；⑤誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；⑥中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
12.法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫()
A、《自然人證券賬戶注冊申請表》
B、《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
C、《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
D、《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
答案：D
解析：法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交有效身份證明文件及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件，或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復印件，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
13.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（　　）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1．最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；2．金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
14.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應()。I.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動
A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：①清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識;②如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
15.主辦券商應在取得業(yè)務備案函后（　?。﹤€轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
解析：考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。主辦券商應在取得業(yè)務備案函后5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。